■包括3个华人在内的4名男子涉嫌非法出售股票集资,近日遭卑诗证监会惩处。 星报
■包括3個華人在內的4名男子涉嫌非法出售股票集資,近日遭卑詩證監會懲處。 星報
包括3個華裔的卑詩省3名男子和一名亞省男子,涉嫌參與非法出售股票活動,近日與卑詩證監會(BCSC)達成協議,各自被判罰款等懲處。
2016至2017年期間,3家公司向投資者非法籌集共1,960萬元資金。出任3家公司董事的被告,分別為:高忠森(Chung-Shen Johnson Kao,譯音)、黃智基(Chi Kay Dixon Wong,譯音)、蔡明志(Meng Cher Philip Tsai),以及巴赫拉(Gagan Deep Bachra)。
其中高氏出任董事的FS Financial Services(Alberta)Inc.,從卑詩省72個投資者籌集了1,260萬元。巴赫拉擔任董事的Verico FS Capital Inc.,從35個投資者手上籌集了538萬元,而由黃氏及蔡氏擔任董事的FS Financial Systems Inc.,則在上述時段,從15個投資者獲得了162萬元。
BCSC指出,所有資金都是在沒有招股說明書的情況下募集。招股說明書屬於一份正式文件,解釋了投資的詳細訊息和所涉及的風險。根據《證券法》(Securities Act),投資者均會獲得招股說明書。根據BCSC與上述4人的和解協議,黃氏同意向BCSC支付15,000元罰款,蔡氏及巴赫拉則已同意各自向BCSC支付7,500元。同時,全部4人均要參加有關公司高級管理人員及董事職責的課程。
除此之外,黃氏、巴赫拉及蔡氏等3人被禁止兩年,而高氏則被禁止一年進行買賣或購買證券或交換等多項規定。涉案4個男子過去均沒有任何證券不當行為的紀錄,而他們在各自所屬公司也有投資。
綜合報道
延伸阅读
包括3个华裔的卑诗省3名男子和一名亚省男子,涉嫌参与非法出售股票活动,近日与卑诗证监会(BCSC)达成协议,各自被判罚款等惩处。
2016至2017年期间,3家公司向投资者非法筹集共1,960万元资金。出任3家公司董事的被告,分别为:高忠森(Chung-Shen Johnson Kao,译音)、黄智基(Chi Kay Dixon Wong,译音)、蔡明志(Meng Cher Philip Tsai),以及巴赫拉(Gagan Deep Bachra)。
其中高氏出任董事的FS Financial Services(Alberta)Inc.,从卑诗省72个投资者筹集了1,260万元。巴赫拉担任董事的Verico FS Capital Inc.,从35个投资者手上筹集了538万元,而由黄氏及蔡氏担任董事的FS Financial Systems Inc.,则在上述时段,从15个投资者获得了162万元。
BCSC指出,所有资金都是在没有招股说明书的情况下募集。招股说明书属于一份正式文件,解释了投资的详细讯息和所涉及的风险。根据《证券法》(Securities Act),投资者均会获得招股说明书。根据BCSC与上述4人的和解协议,黄氏同意向BCSC支付15,000元罚款,蔡氏及巴赫拉则已同意各自向BCSC支付7,500元。同时,全部4人均要参加有关公司高级管理人员及董事职责的课程。
除此之外,黄氏、巴赫拉及蔡氏等3人被禁止两年,而高氏则被禁止一年进行买卖或购买证券或交换等多项规定。涉案4个男子过去均没有任何证券不当行为的纪录,而他们在各自所属公司也有投资。
综合报道
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2016至2017年期间,3家公司向投资者非法筹集共1,960万元资金。出任3家公司董事的被告,分别为:高忠森(Chung-Shen Johnson Kao,译音)、黄智基(Chi Kay Dixon Wong,译音)、蔡明志(Meng Cher Philip Tsai),以及巴赫拉(Gagan Deep Bachra)。
其中高氏出任董事的FS Financial Services(Alberta)Inc.,从卑诗省72个投资者筹集了1,260万元。巴赫拉担任董事的Verico FS Capital Inc.,从35个投资者手上筹集了538万元,而由黄氏及蔡氏担任董事的FS Financial Systems Inc.,则在上述时段,从15个投资者获得了162万元。
BCSC指出,所有资金都是在没有招股说明书的情况下募集。招股说明书属于一份正式文件,解释了投资的详细讯息和所涉及的风险。根据《证券法》(Securities Act),投资者均会获得招股说明书。根据BCSC与上述4人的和解协议,黄氏同意向BCSC支付15,000元罚款,蔡氏及巴赫拉则已同意各自向BCSC支付7,500元。同时,全部4人均要参加有关公司高级管理人员及董事职责的课程。
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