■卑詩證監會已與科伯恩達成協議。網上圖片
卑詩省列治文一位78歲長者在2013年至2016年間，非法向83個投資者出售名下公司股份，套現超過86萬元，2017年被卑詩證監會(British Columbia Securities Commission)發出停止交易指令。他日前與卑詩證監會達成協議，除支付2萬元外，4年內不得從事證券等交易。
男子科伯恩(John Cockburn)是一間名為Smart Trak Technologies Inc.的科技公司的唯一董事，在他被指涉及行為不當時，該公司正參與開發使用全球衛星定位(GPS)來跟蹤貨物的保安設備。
《證券法》規定須有招股說明書
Smart Trak在沒有招股說明書的情況下，向83個投資者出售股票，籌集了86.6萬元。招股說明書是一份正式文件，解釋投資細節和所涉及的風險。根據《證券法》(Securities Act)要求招股說明書的規定，沒有投資者有資格獲得豁免。
由於該公司未向卑詩證監會提交股票銷售報告，所以卑詩證監會於2017年向其發出停止交易令。
作為和解協議的一部分，科伯恩同意向卑詩證監會支付兩萬元，並且在4年內不得從事一些證券等交易，包括不得交易或購買證券或交換合約(有部分例外)；不得擔任任何發行商或註冊人的董事或高級職員；不得擔任註冊人或發起人；不得以證券市場的管理或諮詢身份行事；以及不得參與投資者關係活動。
78歲的科伯恩，過去並無任何證券不端行為的紀錄。
本報綜合報道
