(■金融業監管局的調查發現,數百萬客戶曾因各種不同問題從Robinhood收到過錯誤的或誤導性資訊。法新社資料圖片)
根據美國金融業監管局的公告,Robinhood Financial存在系統性監管失效,被責令支付約7000萬美元的罰款和賠償。這是美國金融業監管局有史以來開出的最大罰單,說明了違規的範圍和嚴重性。Robinhood既不承認也不否認指控,但同意接受處罰。
監管局發現Robinhood自2016年9月以來的某些時期「不小心向客戶傳達了虛假和誤導性的資訊」;沒有對期權交易進行盡職調查;未能合理監督經紀交易商服務技術;沒有報告數以萬計的客戶投訴。
據悉,其中1260萬美元將被支付給數千名客戶,作為賠償金;另外5700萬美元為罰款,這也是金融業監管局有史以來開出的最高罰單。金融業監管局是一個由國會授權的非政府實體,負責監督全美數十萬經紀機構。
金融業監管局的調查發現,數百萬客戶曾因各種不同問題從Robinhood收到過錯誤的或誤導性資訊,其中包括客戶在其平台帳戶中有多少資金,他們是否可以進行保證金交易等。
金融業監管局稱,這些不準確的資訊給客戶造成了逾700萬美元的損失,Robinhood需要向這些受影響的客戶支付賠償金。
和解協議中涉及的其他指控還包括,Robinhood不應批准數千名用戶進行高風險的期權交易,以及沒有採取足夠措施防止2020年3月系統中斷的發生,這對數百萬用戶產生了不利影響。
和解協定達成後,Robinhood發言人拉姆齊(Jacqueline Ramsay)表示,該公司投已資改進平台服務,並且正在組建客服團隊。
Robinhood成立於2014年,並通過免傭金交易和方便使用的移動應用程式吸引了數百萬用戶,其中許多是新手投資者。但與此同時,該公司在過去幾年中也多次遭到嚴厲批評,最近一次是在今年早些時候的「遊戲驛站」事件中限制投資者交易。該公司已於3月向美國證管會(SEC)提交了首次公開募股(IPO)文件。最新披露的和解文件顯示,Robinhood目前擁有3100萬名客戶,其中1800萬客戶的帳戶上有資金。
這並非Robinhood公司首次「被罰」。去年12月,Robinhood同意向美國證管會支付6500萬美元,以解決其在收入來源方面誤導客戶的指控。