亞裔男子操控股價 被罰117萬加元!

加拿大都市网

卑詩證券監察委員會(BCSC,下稱證監會)周四公布,兩名卑詩省男子被裁定操控股價,因此今後不得在卑詩省從事金融業務,也不得擔任公司要職;此外,兩人總共罰款逾117萬元。

據證監會發表聲明稱,證監會調查小組發現,溫市居民林東生(David Tuan Seng Lim,譯音)和獅子灣(Lions Bay)居民馬格福德(Michael Mugford),在2009年11月至2010年2月期間,操控一家名叫「城市農莊」(Urban Barns)的公司股價。證監會又表示,林東生在上述期間是一位根據卑詩省《證券法》註冊的持牌投資顧問,而馬格福德則是林東生的業務夥伴和客戶。

據證監會調查顯示,林東生和馬格福德向第三方支付,或協助向第三方支付一筆廣告宣傳費,用以推銷「城市農莊」股票,而有關宣傳「嚴重誇大」實際股價,並且構成誤導投資者行為。 證監會下令,林東生和馬格福德均被終身禁止在卑詩省從事金融交易及金融顧問業務,以及不得在卑詩省擔任公司董事或行政人員;另外,林東生和馬格福德分別罰款80萬元及37.5萬元。

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