【星島綜合報道】卑詩證監會 (B.C. Securities Commission，簡稱BCSC) 正尋求禁令，禁止大溫哥華地區一名女子涉足股市，因為她曾參與美國一些發生在2010至2019年間的大規模股票詐騙案。
卑詩證監會執法總監穆爾 (Doug Muir) 於2月5日申請對陳芷瑩 (Zhiying Yvonne Gasarch，又名Zhiying Chen，譯音) 實施禁令，要求全面禁止她涉足金融市場活動。
據Lodestar Media報道，2023年9月，她被陪審團裁定干犯了有詐騙罪，該案源於美國證券交易委員會 (United States Securities and Exchange Commission，簡稱SEC) 於2021年8月向美國聯邦法院提出的民事訴訟。
2024年6月，法官命令陳歸還超過250萬美元的非法收益，並支付近27萬美元的罰款，她同時被禁止參與美國股市任何活動。她正就罰款提出上訴。
法官指極可能再犯
穆爾在向卑詩證監會提交的申請中指出，陳的不當行為性質嚴重，禁止她從事證券交易是符合公眾利益的做法。
穆爾指出，法官在書面裁決中告訴陳：「你參與該計劃的行為性質惡劣，且已多次發生，並持續了十年之久…… 你不只是『可能』再次犯罪，而是極有可能。」
穆爾補充說，陳「公然無視證券法例」，並且對投資者和卑詩省資本市場構成「持續的重大風險」。
穆爾特別要求禁止陳交易或購買任何證券或衍生性商品，以及出任任何發行者或註冊者的董事、高層、創辦人或顧問。
西溫前律師被指是幕後主腦
根據美國證券交易委員會的民事訴訟書和美國司法部的刑事檢控，陳是至少21名被確認為卑詩省居民的人士之一，這些人與其他人結夥，並分屬多個獨立團體，透過價值超過10億美元的股票銷售，實行了一連串詐騙計劃。
陪審團認定，陳直接為西溫哥華居民夏普 (Fred Sharp) 工作，夏普曾是律師，其後轉當離岸空殼公司的代理人。他被法官認定為此項詐騙計劃的「主腦」。
據SEC稱，陳的主要職責是將非法銷售低價股所得收入，透過電匯轉給所謂的「夏普集團」客戶。
SEC還指控陳向經紀和交易代理人提供虛假訊息，以隱瞞股票的實際受益持有人。
為了與客戶溝通交易和安排付款事宜，陳使用了一個加密的蜂窩網絡，她的代號是「Wires (線路)」。
儘管卑詩證監會於2023年2月，因夏普在民事訴訟中被判犯有欺詐罪，禁止他從事證券交易，但陳是夏普的一眾同謀中，首位在卑詩省面臨對等禁令聽證會的人。
曾出售列治文獨立屋
穆爾的申請書指出，截至今年1月8日，陳的居住地點為大溫哥華地區。
地產買賣記錄顯示，陳此前在列治文居住，並在被美國SEC提出訴訟後出售了一幢獨立屋。
卑詩證監會公布的文件還指出，截至今年1月8日，陳「被列為卑詩省內多間公司的董事或高層」。
由於此案正在審理中，陳的代表律師拒絕代表其當事人發表評論。
聽證會日期暫未確定。
圖：CTV
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