■卑诗证监会已与科伯恩达成协议。网上图片
卑诗省列治文一位78岁长者在2013年至2016年间，非法向83个投资者出售名下公司股份，套现超过86万元，2017年被卑诗证监会(British Columbia Securities Commission)发出停止交易指令。他日前与卑诗证监会达成协议，除支付2万元外，4年内不得从事证券等交易。
男子科伯恩(John Cockburn)是一间名为Smart Trak Technologies Inc.的科技公司的唯一董事，在他被指涉及行为不当时，该公司正参与开发使用全球卫星定位(GPS)来跟踪货物的保安设备。
《证券法》规定须有招股说明书
Smart Trak在没有招股说明书的情况下，向83个投资者出售股票，筹集了86.6万元。招股说明书是一份正式文件，解释投资细节和所涉及的风险。根据《证券法》(Securities Act)要求招股说明书的规定，没有投资者有资格获得豁免。
由于该公司未向卑诗证监会提交股票销售报告，所以卑诗证监会于2017年向其发出停止交易令。
作为和解协议的一部分，科伯恩同意向卑诗证监会支付两万元，并且在4年内不得从事一些证券等交易，包括不得交易或购买证券或交换合约(有部分例外)；不得担任任何发行商或注册人的董事或高级职员；不得担任注册人或发起人；不得以证券市场的管理或咨询身份行事；以及不得参与投资者关系活动。
78岁的科伯恩，过去并无任何证券不端行为的纪录。
本报综合报道
